织梦CMS - 轻松建站从此开始!

火币注册_注册火币_火币官网_火币专注于区块链_火币_区块链

当前位置: 主页 > 火币官网 >

行业大佬们必选牌照美国SEC RIA牌照

时间:2020-09-14 05:00来源:未知 作者:admin 点击:
广告位API接口通信错误,查看德得广告获取帮助

美国SEC RIA牌照即注册投资顾问专门为投资者管理投资的顾问因为只有具备RIA牌照的投资机构才能在国内开展美股销售等业务如果不能获得相关资质就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。投资建议的范围也是广泛的资产管理比特币账户管理okex理财服务股票债权okex共同基金商品期货等理财规化服务。

美国SEC RIA的含金量:RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费买比特币并对客户承担委托责任。申请资质:通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。RIA 牌照的注册、申请的资料:1.一份牌照的办理委托书:2.公司注册文件3.美国公司注册证明文件4.公司的章程(如有);5董事的护照;6.公司业务说明报告;7.系统报备:1)注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统2)填写牌照的申请报告3)填写 SEC 的问卷报告4)代理理申请的声明8.合规报告等其他资料相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同美国的RIA采用注册制申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。因此整体而言RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照牌照本身是从业合规性要求的一部分不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障。

Cryptocurrency Exchange (责任编辑:admin)
织梦二维码生成器
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片
广告位API接口通信错误,查看德得广告获取帮助